證監(jiān)會網(wǎng)站近日公布了《湖北證監(jiān)局關(guān)于對武漢銳科光纖激光技術(shù)股份有限公司、伍曉峰、呂衛(wèi)民、盧昆忠采取出具警示函措施的決定》。經(jīng)查，武漢銳科光纖激光技術(shù)股份有限公司(以下簡稱銳科激光，300747.SZ)存在以下違規(guī)事實：

　　公司于2018-2019年開展收購國神光電科技(上海)有限公司(以下簡稱國神光電)51%股權(quán)工作。2019年6月5日，公司與國神光電原股東簽訂了《收購協(xié)議》。在收購過程的信息披露工作中，公司未披露《收購協(xié)議》6.5、6.6條款有關(guān)公司不與國神光電開展相同或重復(fù)業(yè)務(wù)、符合條件后同意國神光電進行利潤分配、符合條件后啟動剩余股權(quán)收購程序等主要內(nèi)容，公司在收購過程中信息披露不完整。公司上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第40號)第二條第一款的規(guī)定。

　　伍曉峰作為公司時任董事長、呂衛(wèi)民作為公司時任總經(jīng)理、盧昆忠作為公司董事會秘書未按照《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第40號)第三條、第五十八條等規(guī)定履行勤勉盡責(zé)義務(wù)，對以上違規(guī)行為負(fù)有主要責(zé)任。

　　根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第40號)第五十九條第三項的規(guī)定，湖北證監(jiān)局決定對銳科激光、伍曉峰、呂衛(wèi)民、盧昆忠采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

　　銳科激光年報顯示，伍曉峰于2015年5月28日至2023年3月22日擔(dān)任公司董事長；盧昆忠于2021年9月15日至今擔(dān)任公司董事、副總經(jīng)理、董事會秘書；呂衛(wèi)民于2018年8月13日至2021年9月15日擔(dān)任公司董事、總經(jīng)理。

　　官網(wǎng)顯示，武漢銳科光纖激光技術(shù)股份有限公司(以下簡稱“銳科激光”，股票代碼：300747)，公司是一家專業(yè)從事光纖激光器及其關(guān)鍵器件與材料的研發(fā)、生產(chǎn)和銷售的國家火炬計劃重點高新技術(shù)企業(yè)，擁有高功率光纖激光器國家重點領(lǐng)域創(chuàng)新團隊和光纖激光器技術(shù)國家地方聯(lián)合工程研究中心。公司主營業(yè)務(wù)包括為激光制造裝備集成商提供各類光纖激光器產(chǎn)品和應(yīng)用解決方案，并為客戶提供技術(shù)研發(fā)服務(wù)和定制化產(chǎn)品。

　　《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第40號)第二條：信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整、及時地披露信息，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

　　信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)同時向所有投資者公開披露信息。

　　在境內(nèi)、外市場發(fā)行證券及其衍生品種并上市的公司在境外市場披露的信息，應(yīng)當(dāng)同時在境內(nèi)市場披露。

　　《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第40號)第三條：發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)忠實、勤勉地履行職責(zé)，保證披露信息的真實、準(zhǔn)確、完整、及時、公平。

　　《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第40號)第五十八條：市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)對公司信息披露的真實性、準(zhǔn)確性、完整性、及時性、公平性負(fù)責(zé)，但有充分證據(jù)表明其已經(jīng)履行勤勉盡責(zé)義務(wù)的除外。

　　上市公司董事長、經(jīng)理、董事會秘書，應(yīng)當(dāng)對公司臨時報告信息披露的真實性、準(zhǔn)確性、完整性、及時性、公平性承擔(dān)主要責(zé)任。

　　上市公司董事長、經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)對公司財務(wù)報告的真實性、準(zhǔn)確性、完整性、及時性、公平性承擔(dān)主要責(zé)任。

　　《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第40號)第五十九條：信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，上市公司的股東、實際控制人、收購人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員違反本辦法的，中國證監(jiān)會可以采取以下監(jiān)管措施：

　?。ㄒ唬┴?zé)令改正；

　　（二）監(jiān)管談話；

　　（三）出具警示函；

　?。ㄋ模⑵溥`法違規(guī)、不履行公開承諾等情況記入誠信檔案并公布；

　?。ㄎ澹┱J(rèn)定為不適當(dāng)人選；

　?。┮婪梢圆扇〉钠渌O(jiān)管措施。

　　以下為原文：

　　湖北證監(jiān)局關(guān)于對武漢銳科光纖激光技術(shù)股份有限公司、伍曉峰、呂衛(wèi)民、盧昆忠采取出具警示函措施的決定

　　武漢銳科光纖激光技術(shù)股份有限公司、伍曉峰、呂衛(wèi)民、盧昆忠:

　　經(jīng)查,武漢銳科光纖激光技術(shù)股份有限公司(以下簡稱銳科激光或公司)存在以下違規(guī)事實:

　　公司于2018-2019年開展收購國神光電科技(上海)有限公司(以下簡稱國神光電)51%股權(quán)工作。2019年6月5日,公司與國神光電原股東簽訂了《收購協(xié)議》。在收購過程的信息披露工作中,公司未披露《收購協(xié)議》6.5、6.6條款有關(guān)公司不與國神光電開展相同或重復(fù)業(yè)務(wù)、符合條件后同意國神光電進行利潤分配、符合條件后啟動剩余股權(quán)收購程序等主要內(nèi)容,公司在收購過程中信息披露不完整。公司上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第40號)第二條第一款的規(guī)定。

　　伍曉峰作為公司時任董事長、呂衛(wèi)民作為公司時任總經(jīng)理、盧昆忠作為公司董事會秘書未按照《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第40號)第三條、第五十八條等規(guī)定履行勤勉盡責(zé)義務(wù),對以上違規(guī)行為負(fù)有主要責(zé)任。

　　根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第40號)第五十九條第三項的規(guī)定,我局決定對銳科激光、伍曉峰、呂衛(wèi)民、盧昆忠采取出具警示函的行政監(jiān)管措施,并記入證券期貨市場誠信檔案。公司及相關(guān)責(zé)任人員應(yīng)充分吸取教訓(xùn),杜絕此類行為再次發(fā)生。

　　如果對本監(jiān)督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請;也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　湖北證監(jiān)局

　　2023年10月27日